¿Se requieren documentos para solicitar un código LEI?
En la mayoría de los casos, las empresas pueden registrar un código LEI sin presentar ningún documento. El proceso es totalmente digital y se basa en los registros mercantiles oficiales.
Cuando una empresa aparece en un registro público y una persona con autoridad de firma registrada presenta la solicitud, el sistema verifica los datos automáticamente. En estas situaciones, el solicitante no necesita subir ningún archivo de respaldo.
Si desea ver el proceso completo paso a paso desde la solicitud hasta la emisión, puede leer cómo obtener un LEI.
El sistema solicita documentos solo cuando los datos del registro no confirman claramente los detalles de la empresa o la autoridad del solicitante.
¿Cuándo funciona el registro LEI sin documentos?
El registro LEI funciona sin documentos cuando el registro mercantil muestra claramente los detalles de la empresa. Esto también requiere que un director u otro representante autorizado presente la solicitud.
El proceso de verificación comprueba el nombre de la empresa, el número de registro, la dirección y los derechos de firma directamente de fuentes oficiales. Este enfoque refleja cómo opera normalmente el ecosistema LEI.
La mayoría de las empresas completan el registro LEI sin encontrar ninguna solicitud de documentos.
¿Cuándo pueden ocurrir las solicitudes de documentos?
Las solicitudes de documentos ocurren cuando las comprobaciones automatizadas no pueden confirmar la situación con certeza.
Esto sucede a menudo cuando una persona sin autoridad de firma registrada presenta la solicitud LEI. También puede suceder cuando un tercero, como un contable o un proveedor de servicios, actúa en nombre de la empresa.
Las inconsistencias en el registro o la falta de registros públicos también pueden desencadenar una solicitud de documentos. En cada caso, el sistema solo solicita la información necesaria para resolver el problema específico.
¿Por qué se solicita comúnmente un poder notarial?
Un poder notarial es el documento que se solicita con más frecuencia durante el registro LEI.
Las empresas deben proporcionarlo cuando una persona sin derechos de firma formales presenta la solicitud. Esta situación depende de quién necesita un número LEI y quién está legalmente autorizado a solicitarlo en nombre de la empresa. El documento confirma que la administración de la empresa ha autorizado a esa persona a solicitar y administrar el código LEI.
Esta solicitud no indica un problema con la solicitud. Protege a las empresas de registros o cambios LEI no autorizados.
Cómo afectan las estructuras de propiedad a las comprobaciones de documentos
Los registros LEI también incluyen información sobre las relaciones de propiedad, conocidas como datos de Nivel 2. Estas relaciones siguen las definiciones formales publicadas por la Global Legal Entity Identifier Foundation, que explica cómo deben informarse y verificarse las estructuras de matriz-filial.
Si las fuentes públicas no muestran claramente la relación de propiedad, es posible que se requiera una verificación adicional para confirmar los datos de Nivel 2.
Reglas especiales para fondos y entidades similares
Los fondos y otras estructuras legales especiales siguen reglas de verificación adicionales. Su forma jurídica y entorno regulatorio explican estos requisitos.
Las autoridades pueden solicitar un folleto, un documento de constitución o una referencia de registro. Las fuentes automatizadas a menudo resuelven estas comprobaciones, por lo que las solicitudes de documentos siguen siendo limitadas.
Cómo LEI System gestiona la verificación de documentos
LEI System solicita documentos solo cuando es necesario. La solicitud explica qué documento se necesita y por qué.
Los solicitantes envían los documentos digitalmente. Después de la verificación, el proceso de registro continúa sin demora. Una solicitud de documentos no indica un error. Forma parte de la verificación internacional estándar.
El papel del ecosistema LEI
El ecosistema LEI existe para garantizar la identificación clara y coherente de las entidades jurídicas en todo el mundo. El marco global está gobernado por la Global Legal Entity Identifier Foundation, que establece los estándares y supervisa la integridad de los datos LEI en todas las jurisdicciones.
Cuando los datos del registro son claros y se verifican en la fuente, el registro LEI sigue siendo rápido y totalmente digital. Por lo tanto, las solicitudes de documentos son la excepción, no la regla.